Cty Chứng khoán Thiên Việt bị phạt 50 triệu đồng

TPO - Hôm nay 25/7, Chánh thanh tra UB Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt 50 triệu đồng đối với Cty Chứng khoán Thiên Việt vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Chánh thanh tra UB Chứng khoán Nhà nước, Cty chứng khoán Thiên Việt, địa chỉ 535 Kim Mã, Phường Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Hà Nội, đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 3 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Sau khi được UB Chứng khoán Nhà nước cấp phép chính thức, Cty chứng khoán Thiên Việt đã để kéo dài tình trạng ông Phạm Kinh Luân đứng tên làm Tổng Giám đốc trong hồ sơ pháp lý.

Ngày 13/2/2007, Hội đồng quản trị công ty chứng khoán Thiên Việt ban hành quyết định thay đổi Tổng Giám đốc nhưng đến ngày 28/2/2007, công ty chứng khoán Thiên Việt mới báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện công bố thông tin.

Việc công ty chứng khoán Thiên Việt trì hoãn công bố thông tin bất thường đã vi phạm điểm d khoản 2 Điều 104 Luật Chứng khoán.

Hồi tháng 5 vừa qua Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP HCM cũng đã phát hiện nhân viên Cty chứng khoán Thiên Việt cùng nhân viên của 5 Cty chứng khoán khác phạm lỗi mở nhiều tài khoản cho một cá nhân.

Sau khi phát hiện vi phạm, các công ty chứng khoán nêu trên đã có công văn giải trình về các trường hợp vi phạm và cam kết đóng các tài khoản vi phạm.

Phạm Tuyên