Thêm 2 công ty chứng khoán vi phạm nghiệp vụ kinh doanh

(VietNamNet) - Sau khi công bố 6 thiếu sót, vi phạm trong hoạt động của Công ty Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương (VCBS), hôm nay Uỷ ban chứng khoán Nhà nước tiếp tục đưa lên mạng 2 doanh nghiệp có thiếu sót và vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán gây ảnh hưởng tới môi trường và sự công bằng trong đầu tư của khách hàng.

Báo cáo của Đoàn kiểm tra cho thấy, ACBS đã có vi phạm về nghiệp vụ cầm cố chứng khoán và một vài thiếu sót. (Ảnh: LAD)

Cụ thể, UBCKNN đã có Thông báo số 13/TB-UBCK gửi Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ACB (ACBS), trên cơ sở báo cáo của Đoàn kiểm tra và căn cứ vào các tài liệu trong Hồ sơ kiểm tra, cho biết, ACBS đã có vi phạm về nghiệp vụ cầm cố chứng khoán và một vài thiếu sót.

Thứ nhất, về vi phạm nghiệp vụ cầm cố chứng khoán: ACBS đã quy định và triển khai việc cho khách hàng được phép cầm cố chứng khoán mua đã được khớp lệnh MUA và đang chờ ghi CÓ vào tài khoản của khách hàng (cầm cố chứng khoán vào ngày T). Trong trường hợp này, khách hàng chưa có chứng khoán trong tài khoản chứng khoán của mình (khách hàng chưa thực sự sở hữu chứng khoán) và việc ACBS xác nhận, yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản cầm cố chứng khoán vượt quá số dư chứng khoán của khách hàng là vi phạm các quy định hiện hành về cầm cố chứng khoán.

UBCKNN nhắc nhở ACBS về vi phạm cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T.

UBCKNN yêu cầu ACBS huỷ bỏ quy định và dừng ngay việc cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T. Trong trường hợp phát hiện ACBS tiếp tục vi phạm, UBCKNN sẽ có biện pháp xử phạt theo quy định.

Thứ hai, về các thiếu sót khác: ACBS chưa có đầy đủ hệ thống sổ sách phản ánh các nghiệp vụ lưu ký, cầm cố, thanh toán bù trừ, chuyển khoản chứng khoán.

Hoạt động lưu ký, cầm cố, giải toả chứng khoán, chuyển khoản và thanh toán được thực hiện trên những phần mềm riêng biệt, chưa được kết nối với nhau, việc đối chiếu số liệu được làm một cách thủ công sẽ gây khó khăn cho công tác quản lý, thống kê và dễ gây rủi ro trong việc quản lý tài khoản của khách hàng; chưa thiết kế hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc vào hệ thống chỉnh sửa lại số liệu nhập sai trên tài khoản của khách hàng.

Một số chứng từ về lưu ký, cầm cố chứng khoán chưa được ACBS hạch toán kịp thời, dẫn đến số liệu tại ACBS bị lệch so với số liệu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. 

Tiếp đó, UBCK Nhà nước cũng đã có Thông báo số 12/TB-UBCK gửi Công ty cổ phần Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC), cho biết, về cơ bản, HSC đã chấp hành tốt các quy định về lưu ký, cầm cố, giải toả chứng khoán và tất toán tài khoản của nhà đầu tư. Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được, HSC vẫn còn một vài thiếu sót.
Trong đó, HSC chưa có đầy đủ hệ thống sổ sách phản ánh các nghiệp vụ lưu ký, cầm cố, thanh toán bù trừ, chuyển khoản chứng khoán.

HSC chưa xây dựng quy trình thanh toán bù trừ chứng khoán và tiền cho nhà đầu tư; quy trình tất toán tài khoản cho nhà đầu tư.

Một số chứng từ về lưu ký, cầm cố chứng khoán chưa được HSC hạch toán kịp thời hoặc ngày hạch toán không trùng với ngày hạch toán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, vì vậy đã dẫn đến số liệu tại HSC bị lệch so với số liệu của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

• Nhất Linh